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私募基金行业加强监管,证监局放大招!一口气开出6大私募罚单

0 趋势阁 趋势阁 2019-10-15 634

私募基金行业强监管已是常态。


近期,浙江证监局按照中国证监会统一部署和安排,开展了2019年私募基金专项检查工作,并集中开出了罚单,6家私募基金被采取责令改正的监管措施。


被处罚的私募在展业中存在的问题主要集中在未对投资者风险识别、未按规定进行产品备案、未履行信息披露义务、变相保本保收益、备案信息更新不及时等方面。


私募业务存在问题不仅仅公司被责令整改,其负责的高管也要受到处罚,处罚措施包括被出具警示函,记入证券期货市场诚信档案。而不配合检查的私募,法定代表人被要求进行行政谈话。



6家私募接罚单


浙江浙商产融旗下三私募被罚


在被处罚的私募中,浙银汇智、浙银博汇、浙银伯乐穿透股权关系,背后均是浙江浙商产融投资合伙企业(有限合伙)。资料显示,新湖中宝、和润集团、泰禾集团、华孚控股、刚泰集团、顾家集团等知名公司均是浙江浙商产融背后的合伙人。


具体来看,这三家私募被处罚的私募在业务开展中存在的问题集中在备案、承诺保本保收益、信息披露等方面。


具体来看,浙银博汇(杭州)资本管理有限公司在产品备案、备案信息更新、个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益三个方面的行为存在问题。



浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司存在的问题是,个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益;个别基金的关联交易行为未经过公司内部投资决策委员会的决策审批,未完成投资标的的工商变更确权,未向投资者有效披露关联交易架构情况;未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。



浙银汇智(杭州)资本管理有限公司存在问题有五个,包括风险评估、基金合同未明确保障基金财产安全制度措施和纠纷解决机制、对外投资不符合合同、未履行信披义务、未及时更新备案信息。



在被处罚的私募中,还有浙银汇地和浙银复成两家私募为浙江浙银资本管理有限公司曾经参股公司。


浙银复成(杭州)资本管理有限公司被责令整改主要是由于两个问题,一是管理的个别基金未在中国证券投资基金业协会备案,且对该基金投资者的风险识别能力和风险承担能力评估时间晚于合伙协议签订时间。二是未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息。



浙银汇地(杭州)资本管理有限公司被查出有四项违规行为,一是个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二是个别基金通过协议约定向优先级份额持有人保本保收益。三是未如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。四是未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。



此外,被处罚的私募中还有浙江诚合资产管理有限公司,该公司在展业中存在的问题有两个,一、部分私募基金未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,未将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。二、未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息。



私募业务不合规


高管也被罚


私募业务存在问题不仅仅公司被责令整改,其负责的高管也要受到处罚,包括被出具警示函,记入证券期货市场诚信档案。


具体来看,思嘉投资管理(浙江)有限公司被浙江证监局采取责令整改的监管措施,主要由于其在私募基金业务开展中存在五大问题,一是部分私募基金未评估投资者风险识别和风险承担能力,也没有对私募基金进行风险评级,没有将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。二是不公平对待管理的不同基金财产。三未履行信披义务。四是未按合同约定将部分处于清算过程、尚有未变现资产的私募基金可变现资产及时变现,并分配给投资者。五是未及时变更办公经营地址、从业人员等备案信息。


按照证监局的要求,公司应当在2019年9月6日前完成整改,并提交书面报告。



除了公司,两位股东也被证监局采取了出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。


浙江证监局表示,公司的总经理、股东牛江,以及法定代表人、股东刘东对思嘉投资的问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。证监局对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。两位股东需提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生,保护投资者合法权益。




不配合检查法定代表人被监管谈话


对于不配合现场检查的私募,浙江证监局对其法定代表人采取了监管谈话的行政措施。


浙江证监局网站显示,开展2019年私募基金专项检查工作时,杭州纤益资产管理有限公司存在不配合开展现场检查工作的情形。因此对其法定代表人陈明圆采取监管谈话的行政监管措施,要求陈明远携带有效身份证件在规定时间到证监局接受监管谈话。



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